Оглавление:
Взаимный фонд - это финансовый продукт. Как и в случае с любым другим продуктом, у вас есть производитель, то есть компания взаимного фонда, и сеть продаж. Компании взаимных фондов подразделяются на две основные категории: те, которые продаются через брокеров и торговых агентов, и те, которые продаются напрямую потребителю. Для тех фондов, которые продаются через брокеров потребителям на уровне розничной торговли, им нужны специалисты по продажам, чтобы продать фонд консультантам по инвестициям, чтобы создать убедительные аргументы в пользу управления активами своих клиентов в фонде.
Квалификация
Чтобы быть конкурентоспособным для работы в качестве оптового продавца взаимных фондов, вы должны иметь как минимум степень бакалавра, как правило, по специальности, связанной с инвестициями, такой как финансы или экономика. Вы также должны иметь трехлетний или более опыт работы в отрасли ценных бумаг, а также действующую лицензию на ценные бумаги Series 6 или Series 7. Оптовый торговец должен обладать инвестиционными знаниями, необходимыми для прогнозирования и ответа на вопросы консультантов о доходности, риске, стиле инвестирования, современной теории портфеля и многих других предметах.
Роль Оптовика
Подобно тому, как финансовый консультант розничного уровня должен «продать» инвестиции своим клиентам, оптовый инвестиционный фонд также должен продать финансовых консультантов по инвестициям. Чтобы добиться успеха, оптовый паевой инвестиционный фонд должен уметь выделять свой фонд или фонд семьи среди сотен подобных фондов. Оптовый торговец фонда может представлять свой фонд напрямую консультантам розничного уровня или сосредоточиться на получении так называемого «места на полках» у онлайн-брокеров.
Навыки
Чтобы быть успешным, оптовый торговец фонда должен обладать безупречными навыками презентации и иметь отточенное и профессиональное поведение. Вы должны чувствовать себя комфортно, выступая в больших группах, а также в индивидуальной обстановке. Время от времени вам будет предложено сопровождать агента по продажам или брокера на важный звонок по продаже, чтобы закрыть большой счет.
компенсация
Оптовые продавцы фондов обычно получают базовую заработную плату плюс структуру бонусов или комиссионных на основе активов, собранных на территории агента. Базовая заработная плата может широко варьироваться в зависимости от характера представленного фонда или средств и активов, имеющихся в распоряжении фондовой компании, но обычно она находится в диапазоне верхних пяти цифр или выше.