Оглавление:
Если вы держите свои сертификаты акций в физической форме, важно знать, как правильно заполнять эти сертификаты акций. Если вы планируете передать свой фондовый счет новой брокерской фирме, вам необходимо будет заполнить оборотную сторону каждого сертификата акций информацией, которая потребуется получающей фирме для обработки этих сертификатов, включая ваше имя в том виде, в каком оно указано в счете, и другие соответствующие сведения. Информация.
шаг
Определите, как ваше имя отображается в вашей учетной записи в принимающей фирме. Для того чтобы перевод был обработан, вам нужно будет заполнить свои биржевые сертификаты с точным названием, указанным на вашем счете в брокерской фирме, которая будет получать ваш счет.
шаг
Введите количество акций в соответствующем бланке на вашем сертификате акций. Введите название фирмы-получателя в разделе правопреемника.
шаг
Введите дату и подпишите под своим именем в точности так, как это указано в вашей учетной записи в принимающей фирме.
шаг
Проверьте текущую цену акций, которыми вы владеете, чтобы вы могли оценить, сколько стоят ваши инвестиции. Есть ряд мест, где вы можете проверить стоимость ваших акций, в том числе такие сайты, как Yahoo! Финансы и деньги.CNN.com. Вы также можете проверить закрытие предыдущего дня для своих акций, посоветовавшись с Wall Street Journal или деловым отделом местной газеты.
шаг
Определите, нужно ли вам нанять адвоката, который поможет вам с передачей сертификатов акций. Возможно, вы захотите проконсультироваться с юристом, если ваши запасы значительны или если передача акций осуществляется в рамках урегулирования имущественной массы. Также хорошей идеей будет нанять адвоката, если передача является частью опрокидывания IRA или 401 (k); адвокат может провести вас через процесс пролонгации и помочь избежать возможных налоговых штрафов.