Оглавление:
Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам, обычно называемая NASD, была объединена с регулирующим органом финансовой индустрии - FINRA. Тем не менее, различные типы лицензий от прежнего NASD все еще существуют и обозначены одинаковыми именами. FINRA отвечает за регулирование отрасли ценных бумаг.
FINRA Фон
Регулирующий орган финансовой индустрии был сформирован в июле 2007 года в результате слияния NASD с подразделением по регулированию членства Нью-Йоркской фондовой биржи. FINRA является неправительственным регулирующим органом, ответственным за соблюдение правил, касающихся индустрии ценных бумаг и ее сотрудников. Членами агентства являются регулируемые компании. Лица, работающие в индустрии ценных бумаг, обычно называются зарегистрированными представителями и проходят тестирование и лицензирование FINRA, ранее NASD.
Серия 7 Регистрация
Регистрация представителя по общим ценным бумагам Series 7 - это лицензия для брокера, который продает широкий спектр акций, облигаций, опционов, фондов и частных инвестиций. В общем случае говорят, что лицо с такой регистрацией имеет лицензию NASD или FINRA Series 7. Любое лицо, работающее в биржевой брокерской фирме, которое взаимодействует с клиентами, предоставляющими инвестиционные консультации и продающими ценные бумаги, должно быть зарегистрированным представителем серии 7.
Серия 6 Регистрация
Зарегистрированный представитель NASD / FINRA Series 6 имеет право продавать управляемые инвестиционные продукты, включая паевые инвестиционные фонды и различные страховые продукты. Представителю Серии 6 не разрешается продавать отдельные акции и облигации или участвовать в торговле фондами на вторичных рынках, таких как закрытые фонды или биржевые фонды. Зарегистрированные представители Series 6 часто являются страховыми агентами, которые получают лицензию на продажу различных продуктов и паевых инвестиционных фондов для своих клиентов. Другой источник работы для представителей 6-й серии - продажа средств в банке или кредитном союзе.
Другие лицензии NASD / FINRA
В фирме-участнике ценных бумаг FINRA управляющий и надзорный персонал также должен иметь лицензию на регистрацию FINRA той или иной формы. Различные позиции в ценных бумагах требуют разных регистраций серии NASD / FINRA. Регистрации уровня управления включают серии 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 и 53. Некоторые из этих регистрационных лицензий являются в качестве принципала или менеджера для определенных типов ценных бумаг, таких как Серия 4 для принципал опциона и серия 51 для муниципального принципала ценных бумаг.