Оглавление:
шаг
Свяжитесь с вашим брокером - лично, по телефону, электронной почте или письмом - и скажите ему или ей, что вы хотите закрыть свою учетную запись. Укажите номер счета для каждой учетной записи, которую вы хотите закрыть. Закрытие может быть отложено, если вы не четко определите все соответствующие учетные записи.
шаг
Укажите, хотите ли вы, чтобы все ваши инвестиционные активы были проданы или переданы другому брокеру. В нормативно-правовом органе финансовой отрасли (FINRA) указано, что вы должны подождать три рабочих дня для урегулирования своих сделок (когда вы можете снять выручку от продажи). Это может занять больше времени, если вы хотите, чтобы все ваши ценные бумаги были выпущены в форме сертификата, потому что бэк-офис вашего брокера должен будет распечатать и выпустить их на заказ, что может занять пару недель.
шаг
Сообщите своему брокеру, если ваша учетная запись не будет закрыта в течение трех дней. Это занимает столько времени, сколько требуется для обработки вашего запроса, если вам не нужно продавать или выпускать какие-либо ценные бумаги в форме сертификата. Возможно, вашему брокеру или отделу обслуживания клиентов может понадобиться время для обработки вашего запроса из-за их текущей рабочей нагрузки. Но они не могут существенно задержать ваш запрос без причины в соответствии с правилом 412 Нью-Йоркской фондовой биржи, которое требует закрытия счетов в течение трех дней.
шаг
Проверьте свою учетную запись после того, как она была закрыта, чтобы убедиться, что не осталось средств или ценных бумаг. Немедленно уведомите своего брокера, если таковые остались на счете. Вашему брокеру, возможно, придется подождать, пока остаточные проценты (проценты, которые начисляются между моментом вашего запроса и его обработкой) попадут на счет после его закрытия, прежде чем отправлять вам остаток. Если вы не видите свою учетную запись в Интернете после ее закрытия, спросите у своего брокера, проявились ли какие-либо остаточные проценты.